Yatırım Kuruluşları
35- Yatırım kuruluşu tarafından pazarlanan ya da müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla, müşterilerin söz konusu ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesi aşağıdaki testlerden hangisini ifade etmektedir. A. Stres testi B. Yapılandırma testi 36- Işlem aracılığı ve portföy aracılığı ile ilgili olarak yetkili olunan ve aracılık hizmetine konu olan sermaye piyasası araçlarının, bireysel portföy yöneticiliğine ilişkin yönetilen portföylerin, aracılık yüklenimi ve en iyi gayret aracılığına ilişkin olarak ise halka arzına aracılık edilen sermaye piyasası araçlarının saklanması aşağıdakilerden hangisi ile ifade edilir? C. Risk ölçüm testi D. Yerindelik testi E. Uygunluk testi
40- Aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Piyasa yapıcılığı faaliyeti kapsamında iletilen kotasyon emirleri için Müşteri Emri Formu düzenlenmesi zorunlu değildir B. Aracı kuruluşların sermaye piyasası faaliyetleri dolayısıyla aldıkları ve yaptıkları her türlü belgeleri düzenli ve tasnif edilmiş bir biçimde 10 yıl saklamaları zorunludur C. Elektronik ortamda alınan emirlere ilişkin belgeler ile faks kayıtları düzenleme tarihinden itibaren 10 yıl süreyle saklanır D. Sözlü emirlerde ilişkin ses kayıtları emir tarihinden sonra gelen takvim yılı başından itibaren 3 sene süreyle saklanır E. Saklanması gereken belge ve kayıtlardan ihtilaflı olanların ihtilaf sonuçlanıncaya kadar muhafazası zorunludur. 41- Yatırım kuruluşların yükümlülüklerine ilişkin aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Bir kişinin aracı kurum sermayesinin veya oy haklarının %10’u veya daha fazlasını temsil eden payları edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması Kurulun iznine tabidir. B. Aracı kurumda yönetim imtiyazı veren ya da intifa hakkı taşıyan payların devri herhangi bir orana bakılmaksızın Kurul iznine tabidir C. Bir ortağa ait payların aracı kurum sermayesinin %10’unun altına düşmesi sonucunu verecek pay satışı durumunda, satış yapılmadan önce Kuruldan izin alınması zorunludur D. Yatırım kuruluşları iletişim bilgileri, internet sitesi adresi, vergi kimlik numarası ve ticaret sicil numarası bilgileri ile bunlarda meydana gelen değişiklikleri keyfiyeti izleyen 3 iş günü içinde Birliğe bildirmesi zorunludur E. Aracı kurumların yapabilecekleri iştirakleri toplamı öz sermayelerinin %25’ini aşamaz I. Aracı Kurumu temsil etmek II. Aracı kurumun yetkili olduğu sermaye piyasası faaliyetlerinin tanıtımını yapmak III. Müşteri emirlerini aracı kuruma iletmek 42- Yukarıdaki faaliyetlerden hangileri aracı kurum irtibat bürosunun görevleri arasında yer alır?
A. Sınırlı saklama hizmeti B. Genel saklama hizmeti C. Tam saklama hizmeti D. Takas hizmeti E. Net teminatlandırma hizmeti
37- Yetkili olunan ve işlemi yapılan yatırım hizmet ve faaliyetlerinden bağımsız olarak sunulan saklama hizmeti aşağıdakilerden hangisidir?
A. Sınırlı saklama hizmeti B. Genel saklama hizmeti C. Tam saklama hizmeti D. Takas hizmeti E. Net teminatlandırma hizmeti
38- “ Belli bir kişiye veya mali durumları, risk ve getiri tercihleri benzer nitelikteki bir gruba yönelik olmamak kaydıyla müşterilere veya dağıtım kanallarına sunulan bilgilerin müşteri ile bire bir paylaşılması faaliyeti aşağıdakilerden hangisinin kapsamındadır?
A. Kazançlı yatırım tavsiyesi B. Genel Yatırım tavsiyesi C. Özel yatırım tavsiyesi D. Kısmi yatırım tavsiyesi E. Sınırlı yatırım tavsiyesi
39- Portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve aracılık yüklenimi faaliyetinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurumlar 6362 sayılı kanununa göre nasıl gruplandırılır? A. Dar yetkili
A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. II ve III E. I, II ve III
B. Kısmi yetkili C. Geniş yetkili D. Tam yetkili E. Sınırlı yetkili
7
Made with FlippingBook interactive PDF creator