Yatırım Kuruluşları
43- Aşağıdakilerden hangisinin tedrici tasfiye işlemleri Yatırımcı tazmin merkezi tarafından yürütülür?
47- Kendi yatırım kararlarını verebilecek ve üstlendiği riskleri değerlendirebilecek tecrübe, bilgi ve uzmanlığa sahip müşteri aşağıdakilerden hangisidir? A. Nitelikli yatırımcı B. Profesyonel müşteri
A. Tüketici Finans Şirketleri B. Finansal Kiralama Şirketleri C. Faktoring Şirketleri D. Aracı Kurumlar E. Mevduat Bankaları
C. Uzman müşteri D. Genel Müşteri E. Nitelikli müşteri
44- Aşağıdakilerden hangisi Aracı Kurumların faaliyet geçmek için aranan genel şartları arasında yer almaz? A. Çalışacak personele ilişkin olarak gerekli şartların sağlanması B. Müdür ve yardımcılarının gerekli şartların sağlanması. C. Faaliyetlerin sağlıklı şekilde yürütülmesini teminen gerekli bilgi işlem altyapısının oluşturulmuş olması. D. Aracı kurum nezdinde bulunan varlıklara ilişkin sigorta dahil olmak üzere gerekli güvenlik önlemlerinin alınmış olması. E. Kurucuların kanunda yazılı suçlardan kesinleşmiş mahkûmiyetinin bulunmaması 45- Aşağıda yer alan “İç kontrol Elemanı”na ilişkin özelliklerden hangisi yanlıştır? A. İç kontrol elemanının eğitim şartına ek olarak en az 3 yıllık mesleki tecrübeye sahip olması gerekmektedir B. İç kontrol elemanı Düzey 2 Lisansına sahip olması gereklidir C. Türev araçlar üzerinde portföy aracılığı faaliyetinde bulunacak aracı kurumların asgari olarak bir personelini iç kontrol elemanı olarak istihdam etmesi zorunludur D. İç kontrol biriminin kurulmadığı durumlarda bu görev 46- Tezgahüstü türev araç işlemlerine ilişkin aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Bu faaliyeti yerine getirecek kuruluşlar işlem yapacakları türev araç türlerine ve türev araç türlerine konu dayanak varlıklara bir liste oluşturmak zorundadır B. Listede yapılacak her türlü değişiklik de yatırım kuruluşunun internet sitesinde ilan edilmeli ve ilanı takip eden beş iş günü içinde Birliğe gönderilmelidir C. Her müşterinin alabileceği pozisyon büyüklüğüne ilişkin pozisyon limiti belirlemeleri gereklidir D. Teminat durumları ile ilgili olarak en az haftalık olarak raporlama yapılması gereklidir. E. Teminatlandırma politikasında yapılacak değişiklik önerilerinin Genel kurul tarafından karara bağlanması gereklidir. teftiş birimi tarafından yerine getirilebilir E. İç kontrol biriminin kurulması zorunludur
I- Son 1 yıl içinde, her 3 aylık dönemde en az 500.000 Türk Lirası hacminde ve en az 10 adet işlem gerçekleştirmiş olmaları II- Nakit mevduatlarının ve sahip olduğu sermaye piyasası araçlarının da dâhil olduğu finansal varlıkları toplamının 1.000.000 Türk Lirası tutarını aşması III- Finans alanında üst düzey yönetici pozisyonlarından birinde en az 2 yıl görev yapmış olması IV- Aktif toplamının 10.000.000 Türk Lirası olması
48- Yukarıdakilerden hangisi/ hangileri 6362 sayılı kanunda tanımlanan “Talebe dayalı profesyonel kabul edilen müşteri”ye ilişkin esaslar arasında yer almaz? A. I-II-IV B. Yalnız III
C. I ve II D. I ve III E. Yalnız IV
49- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının yapamayacakları işler arasında yer almaz? A. Çalışanlarının ve müşterilerinin olağan müşteri-aracı kurum ilişkisi dışındaki imkânlardan yararlanmak suretiyle kendi nam ve hesaplarına işlem yapmalarına olanak sağlayamaz B. Mevzuatın imkân verdiği haller hariç olmak üzere sermaye piyasası araçları dışında kendi mali taahhütlerini içeren evrak çıkaramaz C. Mevzuatın imkân verdiği haller hariç olmak üzere ödünç para verme işlemleri yapamaz D. Fiktif hesap açamaz, işlemlerini kayıt dışı bırakamaz E. Kendi portföyünden müşteri alım satım emirlerini karşılayamaz
8
Made with FlippingBook interactive PDF creator