Yatırım Kuruluşları
50- Aracı Kurumların Merkez Dışı Örgütleri ile ilgili aşağıda yer ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Aracı kurumların şube açmaları için; Hizmetin gerektirdiği yeterli mekân ve teknik donanımın sağlanmış, iş yerinin amaca uygun olarak tefriş edilmiş olması gerekmektedir B. Aracı kurumların merkez dışı örgütleri şube, acente ve irtibat bürolarından oluşur C. İrtibat büroları sadece müşteri emirlerini aracı kuruma iletebilir. D. İzin başvuruları Kurul tarafından 30 iş günü içinde sonuçlandırılır. E. Aracı kurumların şubelerini nakletmesi halinde de şube açmaları için aranan şartlar aranır ve eski şubeye ilişkin tescil terkin edilerek yeni şube tescil ve ilan ettirilir. 51- Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurumu değildir? a. Portföy Yönetim Şirketleri b. İpotek Finansmanı Kuruluşları
55- Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı SP Kanunda tanımlanan yatırım kuruluşu kavramı içinde yer almaz? a. Portföy yönetim şirketleri b. Mevduat Bankaları c. Aracı kurumlar
d. Yatırım bankaları e. Katılım Bankaları
56- Kurulun yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin esaslar ile ilgili düzenlemeleri uyarınca emir iletimine aracılık ve/veya yatırım danışmanlığı faaliyetlerinden herhangi birini yürütecek olan aracı kurum hangi sınıflandırmada yer alır? a. Geniş yetkili b. Dar yetkili
c. Kısmi yetkili d. Tam yetkili e. Sınırlı yetkili
c. Konut Finansmanı Fonları d. Varlık Kiralama Şirketleri e. Emlak Yönetim Şirketleri
57- Aşağıdakilerden hangisi Sermaye veya oy haklarının doğrudan veya dolaylı olarak %10 veya daha fazlasını temsil eden paylar ile bu oranın altında olsa dahi yönetim kurullarına üye belirleme imtiyazı veren paylara sahip ortağı ifade etmektedir? a. Sınırlı ortak b. İmtiyazlı ortak c. Önemli etkiye sahip ortak
52- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşu değildir? a. Mevduat bankaları b. Kalkınma bankaları
c. Katılım bankaları d. Varlık bankaları e. Aracı kurumlar
d. Komandite ortak e. Komanditer ortak
53- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşu değildir? a. Acar Menkul Değerler A.Ş. b. Tacirler Yatırım A.Ş.
c. İntegralMenkul Değerler A.Ş. d. Piramit Menkul Kıymetler A.Ş. e. Sanko Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
58- Aşağıdakilerden hangisi “Kurulun yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin esaslar ile ilgili düzenlemeleri uyarınca portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve/veya aracılık yüklenimi faaliyetinden herhangi birini yürütecek olan aracı kuruma” örnektir? a. Burganbank A.Ş. b. Tera Menkul Değerler A.Ş.
I. Merkezî takas kuruluşları II. Merkezî saklama kuruluşları III. Veri depolama kuruluşları IV. İpotek finansmanı kuruluşları
c. TEB Yatırım Menkul Değerler A.Ş. d. Referans Menkul Değerler A.Ş. e. Akbank A.Ş.
54- Yukarıdakilerden
hangisi
Sermaye
Piyasası
Kurumudur?
a. I-II b. I-II-III c. Hepsi d. Yalnız I e. III-IV
9
Made with FlippingBook interactive PDF creator