Yatırım Kuruluşları

Yatırım Kuruluşları

- Çerçeve sözleşmeler ile risk bildirimleri dâhil lehine faaliyet gösterilen yetkili kuruluşa iletilen emirlere ilişkin tüm bilgi ve belgelerin birer örneğinin emir iletimine aracılık faaliyetine yetkili kuruluş nezdinde saklanması ve bu bilgilerin talebi halinde müşteriye ibrazı zorunludur.

İŞLEM ARACILIĞI FAALİYETİ İşlem aracılığı faaliyeti yatırımcıların sermaye piyasası araçlarıyla ilgili alım-satım emirlerini yatırımcılar adına ve hesabına ya da kendi adına ve müşteri hesabına, - Borsalar veya teşkilatlanmış diğer Pazar yerlerine, - Kendi portföyünden müşteri alım satım emirlerini karşılamak üzere yetkilendirilmiş banka ve aracı kurumlara - Kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere ilgili ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış yurtdışında yerleşik bir kuruluşa iletilmek suretiyle gerçekleştirilmesi faaliyetidir. - İşlem aracılığı faaliyetinde yetkili kuruluşlar aldıkları emirleri gerçekleştirme yetkisine sahiptirler. Bu yetkiyi müşteri emirlerini ya borsalara ileterek ya da kendi portföylerinden sermaye piyasası aracı alıp-satma yetkisine sahip kuruluşlara ileterek yaparlar. Aracı kurumlar tüm sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlem aracılığı yapabilirken, gerek mevduat ve katılım, gerek kalkınma ve yatırım bankaları kaldıraçlı sermaye piyasası araçlarında işlem aracılığı yapamayacaklardır. - İşlem Aracılığı Faaliyetinde Bulunabilecek Kuruluşlar - Kaldıraçlı sermaye piyasası aracı dışındaki türev araçlarda tüm bankalar tarafından işlem aracılığı yapılabilecektir, ancak bunun istisnası paylar ile pay endekslerine dayalı olan türev araçlardır.

Sayfa 9 / 93

Made with FlippingBook Annual report maker