Yatırım Kuruluşları
Kaldıraçlı İşlemlerde Deneme Hesabı Genel müşterilere asgari 6 işgünü süresince ve asgari 50 adet işlem yapılması için deneme hesabı açılması ve deneme işlemleri yaptırılması zorunludur. Kaldıraçlı İşlemlerde Bireysel Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Yasağı Aracı kurumlarda çıkar çatışmasının önlenmesi için Bireysel Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı hizmetlerinde kaldıraçlı işlemler yapılmaz.
Kaldıraçlı İşlemlerde Genel Müşteriler Kaldıraçlı İşlemlerde Genel Müşterilere aşağıdaki hususlar bildirilmelidir. - Kaldıraçlı işlemlerin risk ve zarar sonuçları - Yatırılan teminatın tamamının kaybedilebileceği - Deneme hesabı üzerinden işlem gerçekleştirileceği - İşlemlerde uygulanacak kaldıraç oranları - İnternet sitesinde duyurulan kar/zarar dağılımı Müşteri emrini en iyi şekilde gerçekleştirme yükümlülüğü - Alım satım aracılığı faaliyetleri sırasında sorumluluk - Borsa dışı işlemlerde fiyatların kamuya duyurulması - Yetkili yatırım kuruluşlarının bildirim yükümlülükleri - Teminatlar - Elektronik ortamda alım satım emirlerinin iletimi - Tezgahüstü piyasalarda gerçekleştirilen işlemlerin takası Alım Satım Aracılığı Faaliyetine İlişkin Genel Hükümler -
Müşteri Emrini En İyi Şekilde Gerçekleştirme Yükümlülüğü Yatırım kuruluşu, alım satım aracılığı faaliyetlerinin icrası sırasında müşterilerin fiyat, maliyet, hız, takas, saklama, karşı taraf ve benzeri hususlardaki tercihlerini göz önüne alarak emir gerçekleştirme politikası çerçevesinde müşteri için mümkün olan en iyi sonucu verecek şekilde emirleri yerine getirmekle yükümlüdür.
Alım Satım Aracılığı Faaliyetleri Sırasında Sorumluluk Alım satım aracılığı faaliyetlerinin yürütülmesine birden fazla yatırım kuruluşunun dahil olması durumunda, emir iletimine aracılık, işlem aracılığı ve portföy aracılığı faaliyetini gerçekleştiren yatırım kuruluşlarının her biri yerine getirdikleri işlemlerden dolayı genel hükümler çerçevesinde sorumludur.
Sayfa 15 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker