Yatırım Kuruluşları
Borsa Dışı İşlemlerde Fiyatların Kamuya Duyurulması Borsada işlem gören sermaye piyasası araçlarına ilişkin olarak yatırım kuruluşlarının borsa dışında verdikleri alım satım fiyat tekliflerinin MKK tarafından belirlenecek bir veya birden fazla veri yayın kuruluşu vasıtasıyla kamuya açıklanması zorunludur. Teminatlar Yatırım kuruluşları, yatırımcılardan yatırım hizmet ve faaliyetleri, kredili sermaye piyasası aracı işlemleri, sermaye piyasası araçlarının ödünç işlemleri veya açığa satış işlemleri ile diğer yan hizmetler nedeniyle teminat verilmesini isteyebilirler. Bireysel portföy yöneticiliği ise gerçek veya tüzel kişilerin varlıkların yönetilmesidir. Yatırımcıların mali durumu, risk tercihleri, beklenen getiri düzeyleri ile yatırım sürelerine göre yönetim yapılmaktadır. - Ancak bireysel portföy yöneticiliği bunlara ilave olarak portföyün düzenli olarak takip edilmesi ve müşterilerin bilgilendirilmesini de kapsamaktadır. - Kolektif yatırım kuruluşlarının portföyleri hariç olmak üzere, finansal varlıklardan oluşan portföylerin, her bir müşteri adına, doğrudan veya dolaylı bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesidir. - Bireysel portföy yöneticiliği, müşterilerin mali durumuna, risk-getiri tercihlerine ve yatırım süresine uygun portföyler oluşturulması ve yönetilmesi, söz konusu portföylerin takip edilmesi ve müşterinin Kurulun ilgili düzenlemeleri uyarınca bilgilendirilmesi hizmetini kapsar. BİREYSEL PORTFÖY YÖNETİCİLİĞİ FAALİYETİ -
Bireysel portföy yöneticiliği faaliyeti, Kuruldan izin almak kaydıyla; - Aracı kurumlar, - Yatırım ve kalkınma bankaları - Portföy yönetim şirketleri tarafından yapılabilir.
Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyetinde Bulunmak İçin Aranan Özel Şartlar Yatırım kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esasları ile ilgili düzenlemelerinde faaliyete geçmek için aranan genel şartlara ek olarak yetkili kuruluşların, - Kurulun aracı kuramların sermayeleri ve sermaye yeterliliği ile ilgili düzenlemelerinde bu faaliyet için öngörülen asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması, - 4 yıllık lisans eğitimi veren kurumlardan mezun ve finans piyasalarında en az 5 yıllık tecrübesi olan yeterli sayıda portföy yöneticisini istihdam etmiş olması,
Sayfa 16 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker