Yatırım Kuruluşları
İçindekiler
2 .............................................................................................................................................................. 0 BÖLÜM I .................................................................................................................................................. 5 Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ III-37.1...................... 5 Sermaye Piyasası Faaliyetleri............................................................................................................................... 5 Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri......................................................................................................................... 5 İzin Alma Zorunluluğu.......................................................................................................................................... 5 6362 Sayılı Kanun’da Sermaye Piyasası Kurumları ...............................................................................................5 Yan Hizmetler ...................................................................................................................................................... 6 Yan Hizmetler İçin Bildirim Zorunluluğu............................................................................................................... 6 Aracı Kurumların Gruplandırılması ...................................................................................................................... 6 ARACILIK FAALİYETİ ............................................................................................................................................. 6 EMİR İLETİMİNE ARACILIK FAALİYETİ........................................................................................................................7 İŞLEM ARACILIĞI FAALİYETİ ......................................................................................................................................9 PORTFÖY ARACILIĞI FAALİYETİ ...............................................................................................................................11 Türev Araç İşlemleri................................................................................................................................................13 Kaldıraçlı İşlemler ...................................................................................................................................................13 Alım Satım Aracılığı Faaliyetine İlişkin Genel Hükümler .........................................................................................15 BİREYSEL PORTFÖY YÖNETİCİLİĞİ FAALİYETİ ...................................................................................................... 16 Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyetinde Bulunmak İçin Aranan Özel Şartlar........................................................16 Portföy Yöneticiliği Faaliyetinin Yürütülmesinde İlke ve Esaslar ............................................................................17 Yerindelik Testi .......................................................................................................................................................18 Bireysel Portföy Yöneticiliği Çerçeve Sözleşmesi....................................................................................................19 YATIRIM DANIŞMANLIĞI FAALIYETI ................................................................................................................... 19 Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek yetkili kuruluşlar; .......................................................................20 Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunacak yatırım kuruluşlarının; .....................................................................20 Yatırım Danışmanlığı Faaliyetinin Yürütülmesine İlişkin İlke ve Esaslar..................................................................20 Yetkili kuruluşlar tarafından yürütülen yatırım danışmanlığı faaliyeti kapsamında; ..............................................21 Yatırım Danışmanlığı Çerçeve Sözleşmesi ..............................................................................................................21 Bireysel Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Sırasında Araştırma Faaliyetleri ........................................ 21 HALKA ARZA ARACILIK FAALİYETİ ...................................................................................................................... 22 Halka Arza Aracılık Faaliyetinde Bulunabilecek Kuruluşlar.....................................................................................22 Halka Arza Aracılık Faaliyetinin Yürütülmesine İlişkin İlke ve Esaslar .....................................................................23 Aracılık Konsorsiyumu ............................................................................................................................................23 SAKLAMA HİZMETİ ............................................................................................................................................ 24 Saklama Hizmetinde Bulunabilecek Yatırım Kuruluşları .........................................................................................24 Müşteriyle Mutabakat ve Müşteriye Bildirimler ....................................................................................................25 Müşteri Hesaplarındaki Nakit Alacak Bakiyelerinin Kullanım Esasları ....................................................................26 Yurtdışı Piyasalarda Yapılan İşlemlerin Saklanmasına İlişkin Özel Hükümler .........................................................27 YAN HİZMETLER ................................................................................................................................................ 27 Sermaye Piyasaları ile İlgili Danışmanlık Hizmetleri Sunulması ..............................................................................28 Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Sınırlı Olarak Kredi ya da Ödünç Verilmesi ve Döviz Hizmetleri Sunulması ..28 Genel Yatırım Tavsiyesi Sunulması .........................................................................................................................28
1
Made with FlippingBook Annual report maker