Yatırım Kuruluşları
Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilecek yetkili kuruluşlar; Kuruldan izin almak kaydıyla; - Aracı kurumlar, - Yatırım ve kalkınma bankaları - Portföy yönetim şirketleri tarafından yapılabilir. Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunacak yatırım kuruluşlarının; -
Bu faaliyet için öngörülen asgari öz sermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması, - Lisans mezunu ve finans piyasalarında en az 3 yıllık tecrübesi olan yeterli sayıda yatırım danışmanını istihdam etmiş olması, - Yatırım danışmanlığı faaliyetinin yürütülmesini teminen araştırma birimini oluşturmuş olması, - Birim yöneticisini ve ona bağlı olarak çalışacak yeterli sayıda araştırma uzmanını görevlendirmiş olması, zorunludur. Yatırım kuruluşu ile bir müşteri arasında yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi imzalanmadan önce yerindelik testinin yapılması zorunlu olup buna ilişkin esaslar yatırım danışmanlığı faaliyeti için de uygulanır. - Yatırımcıların yerindelik testi kapsamında elde edinilen bilgiler dikkate alınarak en uygun yatırım kararını almalarım sağlayacak yönde tavsiyede bulunulması, - Yatırım Danışmanlığı Faaliyetinin Yürütülmesine İlişkin İlke ve Esaslar - Sunulan yorum ve tavsiyelerde yatırımcıları yanıltıcı, aldatıcı, bilgi ve tecrübe eksikliklerini istismar edici, yanlış, gerçek dışı veya “en sağlam”, “en iyi”, “en güvenilir” gibi, sübjektif ve abartılı ifadelere yer verilmemesi, - Yorum ve tavsiyelerin özenle hazırlanması ve objektif olması, - Sunulan yorum ve tavsiyelerin güvenilir kaynak, belge, rapor ve analizlerle desteklenmesi, söz konusu kaynakların kesinliği hakkında şüphelerin bulunması durumunda bu hususa açıkça yer verilmesi, - Belirli bir getirinin sağlanacağına dair herhangi bir vaat veya taahhütte kesinlikle bulunulmaması , - Herhangi bir sermaye piyasası aracının halka arzına ilişkin olarak yapılan yorum ve analizlerde, yatırımcıların doğru ve eksiksiz bilgilendirilmesini teminen, yayımlanmışsa izahname ve satışa ilişkin belgelerde yer alan bilgilerin kullanılması, aksi takdirde söz konusu halka arza ilişkin ayrıntılı bilgilerin yer aldığı izahname ve satışa ilişkin diğer belgelerin yayımlanacağının belirtilmesi, - Kurulun faaliyet alanına giren sonuçlanmış ya da sonuçlanmamış konular hakkında yalan, yanlış, yanıltıcı ve mesnetsiz bilgi, haber ve yorum sunulmaması, - Her türlü öngörü, tahmin ve fiyat hedeflerine, bunların öngörü, tahmin ve fiyat hedefi olduğu açıkça belirtilmek suretiyle yer verilmesi ve bunların oluşturulmasında kullanılan tüm önemli varsayımların belirtilmesi,
Sayfa 20 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker