Yatırım Kuruluşları
- Yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçlarının, yatırımcılara duyurulmadan önce kendilerinin veya üçüncü şahısların lehine kullanılmaması, zorunludur. - Sözleşmede belirtilen yatırım danışmanının işten ayrılması veya değiştirilmesi durumunda en hızlı iletişim aracıyla müşteriye bilgi verilir. Bu durumda müşteri isterse tek taraflı olarak sözleşmeyi feshedebilir. Yetkili kuruluşlar tarafından yürütülen yatırım danışmanlığı faaliyeti kapsamında; - Sermaye piyasası aracı için hedef fiyat belirlenmesinde kullanılan değerleme esasları ile yöntemine ilişkin yeterli özet bilgilerin, - Tavsiyede yer alan yatırım süresi de dahil “al”, “sat” veya “tut” gibi ifadelerin anlamları ile yatırıma ilişkin uygun risk uyarıları ve değerlendirmede kullanılan varsayımlara ilişkin duyarlılık analizlerinin, - Yorum ve tavsiyeleri hazırlayanın kimlik bilgilerinin, yorum ve tavsiye sunulan yatırımcılara, talep edilmesi durumunda açıklanması zorunludur. Yatırım Danışmanlığı Çerçeve Sözleşmesi Yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi imzalanmadan önce tanıtıcı form sunulmak zorundadır. - Formda; o Yatırım danışmanlığına ilişkin ilkeler o Yatırım danışmanlığındaki bilgi ve tavsiyelerin kaynakları yatırım stratejileri ve analiz yöntemleri o Bilgi ve tavsiyelerin sunu biçimi o Olası çıkar çatışmaları - Çerçeve Sözleşmesinde; o Yatırım kuruluşu tarafından doğrudan sunulan veya yönlendirilen platformun özelliği o İşlemler için yatırım amacı, stratejisi ve risk bilgisi o Belirli periyotlarla işlem hacimleri o Verilen emirler ve işlemler sonunda kar/zarar durumları
o Performans göstergelerinin anlık ve geçmişe yönelik olarak nasıl görüntüleneceği o Portföyün geçmiş performansının gelecek performans için gösterge olmayacağı
Bireysel Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı Sırasında Araştırma Faaliyetleri Bireysel portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı faaliyetlerinin aynı birim bünyesinde yürütülmesi mümkündür. Ancak bu faaliyetlerde bulunacak yatırım kuruluşlarının zorunlu olarak kurması gereken araştırma birimini söz konusu faaliyetleri yürütecek birimden ayrı olarak oluşturması gerekir. Bireysel portföy yöneticilerinin veya yatının danışmanlarnın aynı zamanda müşteri temsilcisi olarak görev yapmaları mümkündür.
Sayfa 21 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker