Yatırım Kuruluşları
2 Aracılık Yüklenimi ile İlgili Hizmetlerin Sunulması ..................................................................................................29 Finansman Sağlanmasına Aracılık Hizmeti Sunulması ............................................................................................29 Servet Yönetimi ve Finansal Planlama Yapılması....................................................................................................29 BÖLÜM II ............................................................................................................................................... 30 Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ (111-39-1) ....................................... 30 Aracı Kurumların Kuruluş Şartları ...................................................................................................................... 30 Kuruculara İlişkin Şartlar ................................................................................................................................... 30 Ticaret Unvanı ve İşletme Adı ............................................................................................................................ 31 Aracı Kurumların Kuruluş ve Faaliyet İzni........................................................................................................... 31 Faaliyete Geçmek İçin Aranan Genel Şartlar ...................................................................................................... 31 Organizasyon Yapısı ................................................................................................................................................ 32 Personele İlişkin Genel Şartlar................................................................................................................................32 Genel Müdür ve Yardımcıları..................................................................................................................................32 Yönetim Kurulu ....................................................................................................................................................... 33 Yatırım Kuruluşu Personeli ................................................................................................................................ 33 Personele İlişkin İlkeler...................................................................................................................................... 36 Yatırım Kuruluşlarının Faaliyet İlke ve Esasları ................................................................................................... 37 Genel İlke ve Esaslar ...............................................................................................................................................37 Müşteriye Risklerin Bildirilmesi Yükümlülüğü ........................................................................................................37 Çerçeve Sözleşme İmzalama Yükümlülüğü.............................................................................................................37 Müşteri Numarası ve Müşteri Hesapları.................................................................................................................38 Yatırım Kuruluşlarının İnternet Siteleri...................................................................................................................39 Müşteri Sınıflandırılması ................................................................................................................................... 39 Profesyonel Müşteri ...............................................................................................................................................40 Profesyonel Müşterilerin Yararlanamayacakları Mevzuat Hükümleri....................................................................41 Uygunluk Testi .................................................................................................................................................. 41 Yatırım Kuruluşlarının Yükümlülükleri ............................................................................................................... 43 İzinsiz Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Takip ve Bildirim Yükümlülüğü................................................................ 43 Aracı Kurumların Ortaklık Yapısı Değişikliklerinde İzin veya Bildirim Yükümlülüğü................................................43 Tescil ve İlan Yükümlülüğü .....................................................................................................................................45 Birliğe ve SPL’ye Yapılacak Bildirim ........................................................................................................................45 İzinsiz Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Takip ve Bildirim Yükümlülüğü...................................................................46 İştirak Sınırı ............................................................................................................................................................. 46 İlanlar, Duyurular, Reklamlar ve Promosyon Kampanyaları ...................................................................................47 Aracı Kurumların Ortaklık Yapısı Değişikliklerinde İzin veya Bildirim Yükümlülüğü................................................48 Aracı Kurumların Merkez Dışı Örgütleri ............................................................................................................. 48 Aracı Kurumların Şube Açmaları.............................................................................................................................48 İrtibat Bürosu .........................................................................................................................................................49 İrtibat Bürosu Açma................................................................................................................................................49 Şube ve İrtibat Bürosu İzin Süreci...........................................................................................................................49 Aracı Kurumların Yurt Dışındaki Faaliyetleri ...........................................................................................................49 Yatırım Kuruluşlarının Yapamayacakları İş ve İşlemler ....................................................................................... 49 FAALİYETLERİN KENDİ İSTEĞİ İLE DURDURULMASI VE FAALİYET İZNİNİN İPTALİ................................................. 51 Faaliyetlerin kendi isteği ile geçici olarak durdurulması ..................................................................................... 51
Made with FlippingBook Annual report maker