Yatırım Kuruluşları

Yatırım Kuruluşları

- Yatırım kuruluşları, yetkili takas ve saklama kuruluşu ve/veya MKK’da sicil almamış veya sicil ile eşleşmemiş hesaplardan emir kabul edemez (Kurulun istisna getirme yetkisi bulunmaktadır). - Gerçek kişi müşterilerin isimlerinde, tüzel kişi müşterilerin unvanlarında meydana gelen değişikliklerin, öğrenilmesini müteakip derhal yetkili takas ve saklama kuruluşlarına ve/veya MKK’ya bildirilmesi zorunludur.

Yatırım Kuruluşlarının İnternet Siteleri İnternet sitesinde asgari olarak; -

Hangi tür hizmetleri sunmaya yetkili olduklarına, - Varsa lehine faaliyet gösterilen kuruluşu tanıtıcı bilgilere, - Yapılan işlemlerin asgari unsur ve risklerine, - Alınan kişisel verilerin saklama ve kullanım koşullarına, - Emir iletimi, işlemlerin gerçekleştirilmesi ve takas veya tasfiyesinin nasıl yapılacağına, - Emir gerçekleştirme politikalarına, - Herhangi bir müşterinin ihtiyacı ve talebi doğrultusunda müşteri ile bire bir oluşturdukları türev araçlar hariç olmak üzere borsada işlem görmeyen sermaye piyasası araçları için verilen anlık alım satım fiyat tekliflerine, - Elektronik ortamda müşteriler tarafından yapılabilecek işlemler ile müşteriye elektronik ortamda yapılacak bildirimlere ilişkin esaslara, - Sermaye piyasası araçları, borsa ve piyasa bilgilerine, - Profesyonel müşterilerin yararlanamayacakları mevzuat hükümlerine, - Olası risklere karşı hazırlanan "beklenmedik durum planları"na uygun olarak müşterilerin acil ve beklenmedik durumlarda kullanabilecekleri iletişim bilgileri ile müşterilerin risklerini azaltacak asgari tedbirlere, - "Sayfada verilen bilgilerin genel nitelikte olduğuna ve müşterilerin alım satım kararlarını destekleyebilecek yeterli bilginin sayfada olmayabileceğine" ilişkin bir açıklamaya, - Kullanılan bilgisayar ağı ve şifreleme sisteminin olası risklerine ve güvenliğine, - Kullanılan işlem platformunun ve bilgisayar ağının özelliklerine, varsa riskleri ve güvenlik tedbirleri ile platformda meydana gelebilecek risklere karşı kullanılabilecek alternatif iletişim yöntemlerine yer verilmesi zorunludur. - Aracı kurumlar ise kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak üçer aylık dönemler itibariyle, karda ve zararda olan hesapların oransal dağılımını üç ayın bitimini takip eden 2 iş günü içinde internet sitesi üzerinden duyurmakla yükümlüdür. Dönem içinde kapatılan hesaplar da dağılım içerisinde dikkate alınır. Müşteri Sınıflandırılması Yatırım kuruluşları tüm müşterilerini profesyonel ya da genel müşteri olarak sınıflandırmak, bu konuda müşteriye bilgi vermek, bu sınıflandırmaya uygun olarak hizmet ve faaliyet sunmak ve müşteri sınıflarına uygun olarak yükümlülüklerini yerine getirmek zorundadır.

Sayfa 39 / 93

Made with FlippingBook Annual report maker