Yatırım Kuruluşları
- Nakit mevduatlarının ve sahip olduğu sermaye piyasası araçlarının da dâhil olduğu finansal varlıkları toplamının 1.000.000 Türk Lirası tutarını aşması - Finans alanında üst düzey yönetici pozisyonlarından birinde en az 2 yıl görev yapmış olması veya sermaye piyasası alanında en az 5 yıl ihtisas personeli olarak çalışmış olması veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansına sahip olması
Profesyonel Müşterilerin Yararlanamayacakları Mevzuat Hükümleri -
Kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak yatırılan teminat tutarlarının üzerinde bir kayba uğratacak şekilde genel müşteriye ve talebe dayalı profesyonel müşteriye işlem yaptırılamaz. Yatırımcının piyasa koşullarından dolayı teminatından daha fazla zarara uğraması halinde söz konusu zarar genel müşteriden ve talebe dayalı profesyonel müşteriden talep edilemez. Buna karşın profesyonel müşteriler bu hükümlerden yararlanamamaktadırlar. - Yazılı onay alınması kaydıyla saklamadaki varlıklarına ilişkin mutabakat alınması zorunlu değildir. - Sözleşme yapılması kaydıyla saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine ilişkin aylık bildirim yapılmak zorunda değildir. - Uygunluk testi yapılması zorunlu değildir. - Yerindelik testinde yatırım amaçlarına ilişkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hakkında bilgilerin alınması yeterlidir. - Genel risk bildirim formu dışında ilave risk bildirimleri talep halinde açıklanır. Yatırım kuruluşları alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında uygunluk testi yapmakla yükümlüdür-. Ayrıca yalnızca genel müşterilere bu testin uygulanması zorunludur. Profesyonel müşteriler için uygunluk testi yapılması zorunluluğu yoktur. - Yatırım kuruluşunun, ürün veya hizmetin müşterinin kendi talebi doğrultusunda sunulması ve yatırım kuruluşunun uygunluk testi yapmakla yükümlü bulunmadığı hususunda müşterinin bilgilendirilmesi şartlarıyla; a) Yatırım fonu katılma payları, b) Hazine Müsteşarlığı (Hazine ve Maliye Bakanlığı) tarafından ihraç edilmiş borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören kamu borçlanma araçları için uygunluk testi yapılması zorunlu değildir. - Uygunluk testi, yatırım kuruluşu tarafından pazarlanan ya da müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla, müşterilerin söz konusu ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesidir. Uygunluk testini portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı için yapılan yerindelik testinden ayıran, uygunluk testine konu hizmetlerde yatırım kuruluşunun sunucu ve yönlendirici nitelikte olmaması, yatırım kuruluşunun müşteri tarafından talep edilen bir hizmeti yerine getirmesidir.
Uygunluk Testi -
Sayfa 41 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker