Yatırım Kuruluşları

Yatırım Kuruluşları

- Yatırım kuruluşları uygunluk testi kapsamında müşteri için doldurulan formları, hizmet ya da ürünün müşteriye uygun olup olmadığına ilişkin tevsik edici belgeleri, temin edilen bilgi ve belgeleri ve müşterilere yapılan uyarıları 10 yıl süreyle saklamak zorundadırlar.

Yatırım Kuruluşlarının Yükümlülükleri -

Aracı Kurumların Ortaklık Yapısı Değişikliklerinde İzin veya Bildirim Yükümlülüğü - Tescil ve İlan Yükümlülüğü - Birliğe ve SPL’ye Yapılacak Bildirimler - İzinsiz Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Takip ve Bildirim Yükümlülüğü - İştirak Sınırları - İlanlar, Duyurular, Reklamlar ve Promosyon Kampanyaları İzinsiz Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Takip ve Bildirim Yükümlülüğü

“ İzinsiz sermaye piyasası faaliyeti” Kuruldan faaliyet izni almaksızın sermaye piyasası faaliyetinde bulunulması olarak tanımlanabilir. 6362 sayılı Kanun’un 99 ve 109’uncu maddelerinde bu tür işlemlerde uygulanacak tedbir ve yaptırımlar belirlenmiştir. Yatırım Kuruluşları Tebliği’nin 39’uncu maddesi ile de bu tür faaliyetlerin yatırım kuruluşu tarafından tespit edilmesi durumunda Kural’a bildirim yükümlülüğü getirilmiştir. Bu kapsamda; - Yatırım kuruluşu, sermaye piyasası faaliyetleriyle ilgili olarak hesap ilişkisi içine girdiği kişi ve kurumların mevzuatın imkân verdiği haller hariç olmak üzere birden fazla kişi adına veya temsilci sıfatıyla işlemde bulunduklarını öğrenmesi halinde, - bu işlemlere ilişkin olarak; a) Her ne adla olursa olsun komisyon tahsil edip etmediklerini, b) Fiilen portföy yöneticiliği faaliyeti sonucunu doğuracak işlemlerde bulunup bulunmadıklarını, c) Şube, irtibat bürosu veya aracı kurumlar için öngörülmüş bulunan mekân, teknik donanım, personel ve benzeri organizasyonu sağlayıp sağlamadıklarım, ç) Çerçeve sözleşme, alındı veya ödendi belgesi, müşteri emri formu ve benzeri mahiyette belgeler düzenleyip düzenlemediklerini araştırmakla yükümlüdür. İzinsiz sermaye piyasası faaliyeti yapıldığına dair somut ve güçlü emarelerin varlığının tespiti halinde, yatırım kuruluşunun bu kişi veya kuramla hesap ilişkisini sona erdirerek ivedilikle Kurala bildirimde bulunması zorunludur. Aksi halde, izinsiz sermaye piyasası faaliyetinin yürütüldüğü izlenimini verecek şekilde çalışan söz konusu kişi veya kurumun bu işlemlerinden doğan her türlü hukuki sorumluluğun yatırım kuruluşuna ait olacağı belirtilmiştir.

Aracı Kurumların Ortaklık Yapısı Değişikliklerinde İzin veya Bildirim Yükümlülüğü Pay devirlerinde aşağıda yer alan düzenlemeler yapılmış olup, pay devirlerinde -

Bir gerçek kişi ile eş ve velayeti altındaki çocuklarına, bunların sınırsız sorumlulukla katıldıkları veya yönetim kurulu başkanı, üyesi, genel müdür, genel müdür yardımcısı oldukları ortaklıklara,

Sayfa 43 / 93

Made with FlippingBook Annual report maker