Yatırım Kuruluşları
- Aracı kurumun sermayesinde %10’un üzerinde paya sahip tüm ortaklarından, aracı kurumun sermayesinde %10’un altında paya sahip ortakların olması halinde ise pay oranlan toplamı mevcut sermayenin en az %90’ını teşkil edecek diğer ortaklarından, aracı kurumun sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan bütün borçlarından payları ile orantılı olarak sorumlu olduklarına ilişkin olarak alınacak taahhütname Kurula iletilmesi - Aracı kurumların, faaliyet izinlerinin iptal edilmesine ilişkin Kurul kararının kendilerine bildirildiği tarihten itibaren en geç 3 ay içinde sona erme karan almaları veya esas sözleşmelerini ticaret unvanı ile amaç ve faaliyet konuları da dâhil yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini kapsamayacak şekilde değiştirmeleri zorunludur. Bu değişikliklerin yayımlandığı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi ilanı izleyen 10 iş günü içinde Kurula gönderilir. İlgili varlıklar müşteri adına Takasbank ve/veya MKK nezdinde aracı kurum tarafından bloke edilir. - Bütün işlemler Takasbank tarafından yürütülür. - Bloke varlıklar müşterinin zarara uğramayacağı şekilde müşteri adına tek tek takip edilir. - Varlıklar sadece müşterilere iade edilmek için saklanır, başka bir amaçla kullanılamaz - Müşteriler bizzat Takasbank’a başvurmaları gerekmektedir. YENİ ARACI KURUM KURMAK İÇİN YETKİ BELGESİ İPTALİ - Müşteriler adına bloke edilen varlıklara ilişkin - Halka açık olmayan en az bir aracı kurumun tüm faaliyet izinlerinin iptali için başvurarak faaliyetlerden çekilmesi durumunda, faaliyet şartlarını sağlaması durumunda yeni bir aracı kurum kurulmasına izin verilir. - Yeni kurulacak aracı kurumun sermaye dağılımı serbestçe belirlenebilir. - Aracı kurumun sermayesinde %10’un üzerinde paya sahip tüm ortaklarından, aracı kurumun sermayesinde %10’un altında paya sahip ortakların olması halinde ise pay oranlan toplamı mevcut sermayenin en az %90’ını teşkil edecek diğer ortakları, aracı kurumun sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan bütün borçlarından payları ile orantılı olarak sorumlu olduklarına ilişkin olarak alınacak taahhütname faaliyet izninin iptalinden önce Kurula iletilme Faaliyet izninin verildiği tarihten itibaren 2 yıl süreyle ilgili izin kapsamında herhangi bir faaliyette bulunulmaması, - Faaliyet izninin yanlış veya yanıltıcı beyanlarda bulunularak ya da hukuka aykırı diğer yollarla alınmış olması, - Aracı kurumun ortak ve yöneticilerinin, personelinin, merkez dışı örgütlerinin Kanunda ve Kurul düzenlemelerinde sayılan şart ve niteliklerden herhangi birini yerine getirmediğinin ya da yitirdiğinin Kurulca tespitinden itibaren 3 ayı geçmemek üzere Kurulca verilen süre içinde bu şartların yeniden sağlanamaması, YATIRIM KURULUŞLARI HAKKINDA TEDBİRLER Faaliyet izinlerinin sınırlandırılması, geçici durdurulması veya iptali -
Sayfa 52 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker