Yatırım Kuruluşları
elektronik ortamda emir kabul eden aracı kurumlar tarafından müşterilerin ekstrelerine elektronik ortamda erişimine imkân sağlanabilir. Hesap ekstresinin elektronik ortamda gönderildiğine veya elektronik ortamda ekstreye erişim sağlandığına ilişkin ispat yükü aracı kuruluşa aittir. Ayrıca, ilgili dönem içinde herhangi bir işlem yapmayan müşteriler ile hesap ekstresi gönderilmemesi hususunda münhasıran sözleşme imzalanan müşterilere anılan belge gönderilmeyebilir. Hesap ekstresinde yer alan bilgilerin belirli süre geçtikten sonra müşteri tarafından kabul edilmiş sayılacağına ilişkin sorumsuzluk kayıtlarına çerçeve sözleşmelerde ve ilgili diğer belgelerde yer verilmez. Menkul Kıymet Giriş-Çıkış Fişi: Müşterilere veya aracı kuruluşlara ait menkul kıymetlerin aracı kuruluş menkul kıymet kasasına fiziken giriş ve çıkışlarında, “Menkul Kıymet Giriş” veya “Menkul Kıymet Çıkış” fişi düzenlenir ve belgelerin imzalı bir örneği müşterilere verilir. Müşteri Emri Formu Borsada işlem gören hisse senetlerinin alım-satımı ile ilgili, müşterinin aracı kuruluşa vermiş olduğu talimatların işlendiği formdur. Müşterilerden seanstan önce veya seans sırasında telefon, faks, ATM kayıtları, elektronik ortamda ya da benzeri şekillerde müşteri imzası olmaksızın emir alınabilir. Bu emirler genel hükümler açısından sözlü emir niteliğindedir. Telefon ile alınan müşteri emirlerine ilişkin ses kayıtlarının tutulması zorunludur. Elektronik kayıtlar düzenleme tarihinden itibaren 10 yıl süreyle saklanır. Sözlü emirlerde ilişkin ses kayıtları emir tarihinden sonra gelen takvim yılı başından itibaren 10 sene süreyle saklanır. Saklanması gereken belge ve kayıtlardan ihtilaflı olanların yukarıda belirtilen süre ile kayıtlı olmaksızın ihtilaf sonuçlanıncaya kadar muhafazası zorunludur. Seans Takip Formu Müşteri isteğine göre alınmış olan hisse senetlerinin fiyatlarında gün içerisindeki değişmelerin izlendiği formdur. İşlem Dağıtım Listesi Müşteri tarafından hisse senedi alım emri verildikten, satım emri verilene kadar hisse senedi ile ilgili ya-pılan bütün işlemlerinin kayda alındığı formlara işlem dağıtım listesi denilmektedir. Açığa Satış İşlemlerini İzleme Formu Finansal aracı kuruluşlar, sermaye piyasasında gerçekleştirdikleri açığa satış işlemlerini takip ettikleri formdur. Bu formda açığa satılan hisse senetlerinin cari değeri, açığa satış hesabının bakiyesi, özkaynak olarak Kabul edilen değer, müşterinin özkaynak oranı ve hesaplanan özkaynak tutarı-oranı bulunur.
Sayfa 56 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker