Yatırım Kuruluşları

Yatırım Kuruluşları

İşlemlerin Yapılmasına İlişkin Esaslar

- Aracı kuruluş, müşterilerinden vadeli işlemler ve opsiyon borsalarında gerçekleştirmek üzere herhangi bir emir aldığında, bir "emir formu" düzenlemekle yükümlüdür. - Emirlerin yazılı olarak alınması halinde emir formunda müşterinin imzasının bulunması zorunludur. - Müşterilerden telefon veya benzeri iletişim araçları ile veya sözlü olarak verilmiş emirlerin, alındıkları anda müşteri imzası aranmaksızın yazılı hale getirilmesi zorunludur. Emir formunda, emrin alındığı tarih ile saat ve dakika olarak zamanı gösteren bir ibarenin damga olarak veya bilgisayar marifetiyle basılması şarttır. Emir formunda en az; - Sıra numarası, - Kısa ya da uzun pozisyon olduğu, - Sözleşmenin tipi (vadeli işlem sözleşmesi, veya opsiyon sözleşmesi olduğu), - Opsiyon sözleşmesi ise alım ya da satım opsiyonu olduğu, - Ters işlem (T) veya yeni bir pozisyon açmak (YP) istendiği, - Sözleşme adedi, - Sözleşmenin tanımı, - Fiyat ve emir türü, - Emrin geçerlilik süresi, - Emrin verildiği seans, - Hesap tipi (müşteri, global hesap vs.), - Müşteri hesap numarası - Tarih ve zaman, - Müşterinin ad-soyadı ya da unvanı ile imzası, - Emri alan aracı kuruluş görevlisinin adı, soyadı ve imzası, - İşlem yapılacak borsa, pazar ve takas kurumu, - İşlem yapılacak para birimi (Türk lirası, ABD doları ve diğer).

Emir formu,

- Müteselsil sıra numarası ile yukarıdaki bilgileri taşıması şartıyla serbestçe düzenlenir. - Emir formu en az iki nüsha olarak düzenlenir, bir nüshası emri veren müşteriye verilir. Diğer nüshası, gerçekleşen işlemlerin muhasebede izlenmesine esas teşkil etmek üzere ilgili muhasebe kaydını içeren fişle birlikte saklanır. - Herhangi bir nedenle sıra numarasının atlanması üzerine kullanılmayan emir formları iptal edilerek saklanır. Telefonla Alman Emirlere İlişkin Özel Hükümler - Telefonla alman emirlerde konuşmaların aracı kuruluş tarafından uygun cihazlarla kaydedilmesi şarttır.

Sayfa 58 / 93

Made with FlippingBook Annual report maker