Yatırım Kuruluşları
BÖLÜM I Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ III-37.1
Sermaye Piyasası Faaliyetleri 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun (Kanun, SPKn) 34’üncü maddesinde sermaye piyasası faaliyetleri; Sermaye piyasası kurumlarının bu Kanun kapsamındaki faaliyetleri, Kanun kapsamına giren yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile Bunlara ek olarak sunulan yan hizmetler şeklinde tanımlanmıştır. Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri - Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi (emir iletimine aracılık) - Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi (işlem aracılığı) - Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı (portföy aracılığı) - Bireysel portföy yöneticiliği - Yatırım danışmanlığı - Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi - Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi, - Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi, - Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi, - Kurulca belirlenecek diğer hizmet ve faaliyetlerde bulunulması. İzin Alma Zorunluluğu - Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinin her birinin düzenli uğraşı, ticari veya mesleki faaliyet olarak icra edilebilmesi için Kuruldan izin alınması zorunludur. - Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ancak yatırım kuruluşları tarafından yerine getirilebilir. - Yatırım kuruluşlarının müşterileri dışındaki taraflarla herhangi bir yatırım hizmeti ve faaliyeti sunma amacı olmaksızın kendi portföyleri için sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlem yapmaları Kurul iznine tabi değildir. Sermaye piyasasında faaliyette bulunacak bağımsız denetim, değerleme ve derecelendirme kuruluşları - Portföy yönetim şirketleri - İpotek finansmanı kuruluşları - Konut finansmanı ve varlık finansmanı fonları - Varlık kiralama şirketleri - Merkezi takas kuruluşları - Merkezi saklama kuruluşları 6362 Sayılı Kanun’da Sermaye Piyasası Kurumları - Yatırım kuruluşları - Kolektif yatırım kuruluşları -
Sayfa 5 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker