Yatırım Kuruluşları
-
Veri depolama kuruluşları
- Kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumları” olarak sayılmış, borsalar ise sermaye piyasası kurumları arasında sayılmamıştır.”
Yan Hizmetler -
Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması. - Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması. - Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması. - Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması - Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması. - Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması. - Kurulca belirlenecek diğer hizmet ve faaliyetlerde bulunulması.
Yan Hizmetler İçin Bildirim Zorunluluğu
- Yan hizmetler, yatırım kuruluşları tarafından ayrıca bir yetki belgesine tabi olmaksızın Kurulca belirlenen esaslar çerçevesinde yapılır. - Yatırım kuruluşları, faaliyet izni başvuruları sırasında sunmayı planladıkları yan hizmetleri de Kurula bildirmekle yükümlüdürler. Faaliyet izninin alınmasından sonra, başka yan hizmetlerin de sunulmak istenmesi halinde, bunlar için de ayrıca Kurula bildirimde bulunulur. - Kurula yapılan bildirimi takiben 20 iş günü içinde Kurulca aksi yönde görüş bildirilmedikçe, bildirimde bulunulan yan hizmetler bu Tebliğde belirtilen esaslara uygun olarak yürütülmeye başlanır. Kurulca istenecek eksik bilgi ve belgelerin tamamlanması için geçen süreler bu sürenin hesabında dikkate alınmaz. Emir iletimine aracılık ve yatırım danışmanlığı faaliyetlerinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olanlar “dar yetkili”, - İşlem aracılığı, en iyi gayret aracılığı faaliyeti, sınırlı saklama hizmeti ve portföy yöneticiliği faaliyetinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olanlar “kısmı yetkili”, - Portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve aracılık yüklenimi faaliyetinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olanlar “geniş yetkili” , olarak adlandırılır. ARACILIK FAALİYETİ Daha önce tek bir hizmet türü olarak görülmekte olan alım satıma aracılık faaliyeti 6362 sayılı Kanun ile 3’e ayrılmış ve finansal araç bazlı düzenlemelere son verilmiştir. 1. Emir İletimine Aracılık Faaliyeti Aracı Kurumların Gruplandırılması -
Sayfa 6 / 93
Made with FlippingBook Annual report maker