Yatırım Kuruluşları

Yatırım Kuruluşları

2. İşlem Aracılığı Faaliyeti 3. Portföy Aracılığı Faaliyeti

EMİR İLETİMİNE ARACILIK FAALİYETİ Emir iletimine aracılık faaliyeti müşterilerden; -

sermaye piyasası araçlarına ilişkin alım satım emirlerinin alınması ve - bilanço içi hiçbir işleme tabi tutmadan emri gerçekleştirecek diğer aracı kurum ya da bankalara veya ilgili yabancı ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış bir kuruluşa iletilmesi olarak ifade edilebilir. Yatırım Hizmetleri Tebliği’nde yatırımcı emirlerinin alınıp yetkili kurumlara iletilmesi dışında aşağıdaki işlemlerin de emir iletimine aracılık faaliyeti kapsamında olduğu belirtilmiştir. - Halka arz, tahsisli satış veya nitelikli yatırımcılara satış sırasında taleplerin toplanmasıyla ilgili olarak taleplerin ilgili yatırım kuruluşuna iletilmesi ve müşteriler tarafından ilgili sermaye piyasası aracının bedeli olarak tevdi edilen nakdin tahsili veya geri ödenmesi gibi işlemleri kapsamak üzere gişe hizmeti verilmesi, - Lehine faaliyet gösterilen işlem ve/veya portföy aracılığına yetkili kuruluşun sunabileceği yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinin yatırımcılara tanıtılması, sözleşme edilmesine aracı olunması. - Sözleşme yapmak isteyen tarafların komisyon karşılığında bir araya getirilmesi.

Emir İletimine Aracılık Faaliyetinde Bulunabilecek Kuruluşlar - Aracı kurumlar - Kaldıraçlı işlemler hariç bankalar

Kaldıraçlı İşlem Yatırım Hizmetleri Tebliğinde yatırılan teminat tutarı karşılığında, döviz ve kıymetli madenler ile Kurulca belirlenecek diğer varlıkların kaldıraçlı olarak elektronik ortamda oluşturulmuş bir platformda alım-satımı olarak tanımlanmıştır. Özü itibarıyla tezgahüstü bir işlem niteliğinde olan ve yüksek kaldıraç oranı kullanılabilmesi nedeniyle oldukça riskli olan bu işlemlerde bankalar işlem yapamayacakları gibi yatırımcılarına bu nitelikte bir tanıtım veyahut emirlerini alıp işlemlerini yapmak üzere başka kurumlara da iletemeyeceklerdir. Emir İletimine Aracılık Faaliyetinde Bulunabilecek Kuruluşlarda Aranan Şartlar - Bu faaliyet için öngörülen asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması, (Bankalardan aranmaz) - Emir iletimine aracılık faaliyetlerinin yürütülmesinden sorumlu olacak birimi de içeren organizasyon yapısını oluşturmuş ve birim yöneticisini istihdam etmiş olması, - Emir iletimine aracılık faaliyetlerinin yürütüleceği merkez veya merkez dışı örgütlerinde çalışacak yeterli sayıda ihtisas personelini istihdam etmiş olması,

Sayfa 7 / 93

Made with FlippingBook Annual report maker