Sermaye Piyasası Araçları 1 – 2024 Ocak
62. PDT sahiplerine sahip oldukları tahviller karşılığında verilecek paylar için esas alınacak fiyat aşağıdakilerden hangisidir? a. Dönüştürme Fiyatı b. Dönüştürme Oranı c. Pay Oranı d. Bölüştürme Oranı e. Birim Fiyatı 63. Aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? a. Kıymetli evrak, menkul kıymet niteliği olan ve olmayan olmak üzere ikiye ayrılabilir. b. Menkul kıymetler yatırım aracı olarak kullanılan kıymetli evraklardır. c. Menkul kıymetler bir ortaklık hakkı veya alacak hakkı verirler. d. Tahviller menkul kıymettir, kıymetli evrak değildir. e. Her menkul kıymet kıymetli evrak mahiyetinde olsa da her kıymetli evrak menkul kıymet değildir. 64. Aşağıdaki özel sektöre ait tahvil ihraçlarından hangisi Kurul düzenlemelerinden muaftır ve sermaye piyasası mevzuatına dahil değildir? a. Halka arz edilerek yapılan tahvil ihraçları b. Halka arz edilmeksizin yapılacak olan ihraçlar c. Tahsisli yapılacak olan ihraçlar d. Nitelikli yatırımcıya yapılacak olan ihraçlar e. Hepsi Kurul düzenlemelerine tabiidir 65. Aşağıdakilerden hangisi kıymetli evrakın mücerretliği, soyutluğu ilkesini tanımlar? a. Tahvil alan bir kişi şirketin alacaklarında hak sahibi değildir. b. Pay senetleri sahiplerinden bağımsız olarak alınır ve satılır c. Kıymetli evrak, hazırlanmasına neden olan, hukuki işlemden bağımsız surette bir hak içerir altında yatan hukuki ilişkiye bakılmaz. d. Şirketin tasfiyesinde once tahvil alacaklılarının borçları ödenir. e. Tahvil sahipleri ihraççının riskini taşırlar. 66. Kiymetli maden bonolari ile ilgili hangisi doğru değildir? a. Vadeleri 30 günden az olamaz. b. Vadesi en fazla 364 gün olabilir. c. Satış bedeli, Türk Lirası cinsinden olamaz, kıymetli maden cinsinden olabilir d. Satış bedeli döviz veya kıymetli maden olabilir. e. Ödemelerde kıymetli madenin borsada oluşan ağırlıklı fiyatı dikkate alınır. 67. Aşağıdakilerden hangisi borçlanma araçlarının ihracı için yanlış bir ifadedir? a. Borçlanma aracı ihracında kullanılacak izahnamenin birden fazla belgeden (İhraççı Bilgi Dokümanı, Sermaye Piyasası Aracı Notu ve Özet) oluşacak şekilde hazırlanması zorunludur. b. Borçlanma araçlarının yatırımcı hesaplarına aktarıldığı ilk gün vade başlangıç tarihi olarak kabul edilir. c. Aynı tertip içinde satışa sunulan farklı tür, faiz oranı ve/veya vadelerdeki borçlanma araçları arasında gelen talebe göre aktarma yapılabilir. d. Yurtdışında yapılacak ihraçlar için kurula başvurma zorunluluğu yoktur, yurt içi ihraçlar için vardır. e. Yurtdışı ihraç tavanı döviz veya TL cinsinden olabilir, yurtiçi ihraç tavanı TL cinsinden olur
68. Borçlanma araçları ihracı için aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? a. Genel kurul kararının çıkarılacak menkul kıymete ilişkin, gerekli bütün hüküm ve şartları içermesi gerekir. b. Genel kurul kararını yönetim kurulu yerine getirir. c. İtibarî değer genel kurul ve yetkilendirilmiş olması hâlinde yönetim kurulunca belirlenir. d. Borçlanma senetlerinin bedellerinin nakit olması ve teslimi anında tamamen ödenmesi şarttır. e. Borçlanma Aracı İhraçlarında kimse için ekstra muafiyetler tanınamaz. 69. Bir kıymetli evrak için aşağıdakilerden hangileri söylenebilir? I. Alacak, ortaklık ya da ayni hak içerir. II. Her menkul kıymet bir kıymetli evraktır. III. Her kıymetli evrak aynı zamanda bir menkul kıymettir. IV. Menkul kıymetler hamiline,emre yazılı,itibari değerli olabilir. a. I,II,III b. I,III,IV c. II,III,IV d. I,II,IV e. I,II,III,IV 70. İhraççıların borçlu sıfatıyla düzenleyip sattığı ve nominal değerinin vade tarihinde yatırımcıya geri ödenmesi taahhüdünü içeren, vadesi 365 gün veya daha uzun olan borçlanma araçları aşağıdakilerden hangisidir? d. Gelir Ortaklığı Senetleri e. Erken itfa edilebilir tahvil 71. Borçlanma Araçları İhracında aşağıdakilerden hangisi doğru değildir? a. Halka arz edilerek veya halka arz edilmeksizin ihraç edilebilir. b. Yurtiçinde ya da yurtdışında ihraç yapılabilir. c. Yurt içinde ve yurt dışında yapılacak ihraçlar için ihraç tavanı aynıdır. d. Kurul ihraççıdan, borçlanma araçlarına ilişkin ödeme yükümlülüklerinin üçüncü bir tüzel kişi tarafından garanti altına alınmasını isteyebilir. e. Halka arz edilmeksizin yapılacak satışlar, tahsisli satış ve nitelikli yatırımcıya satış olmak üzere yapılabilir. 72. Aşağıdaki ifadelerden hangisi DET’lerin nominal değeri karşılığında verilecek pay sayısını gösterir? a. Likidite Senedi b. Iskontolu Bono c. Tahvil a. Dönüştürme Fiyatı b. Değiştirme Oranı c. Değiştirme Fiyatı d. Bölüştürme Oranı e. Dönüştürme Oranı 73. İhraç edilecek borçlanma aracının kredi derecelendirmesini yapan kuruluşun, derecelendirme notuna esas teşkil eden bilgileri vade boyunca yılda en az kaç kez düzenli olarak gözden geçirmesi zorunludur? a. BİR
b. İKİ c. ÜÇ d. DÖRT e. BEŞ
16
Made with FlippingBook. PDF to flipbook with ease