Sermaye Piyasası Araçları 1 – 2024 Ocak
söylenebilir? a. F onun malvarlığı, kurucunun ve portföy saklayıcısının malvarlığından ayrıdır. b. Fon portföyündeki varlıkların, Kurul’un portföy saklama hizmetine ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde saklanması zorunludur. c. Fon malvarlığı başka bir amaçla tasarruf edilemez, kamu alacaklarının tahsili amacı da dahil olmak üzere haczedilemez, üzerine ihtiyati tedbir konulamaz d. Kurucunun üçüncü kişilere olan borçları ve yükümlülükleri ile fonların aynı üçüncü kişilerden olan alacakları birbirlerine karşı mahsup edilemez. e. Hepsi doğrudur. 13. Fonun unvanında “ Endeks ” ibaresi yer alması için baz alınan endeksin değeri ile fonun birim pay değeri arasındaki korelasyon katsayısı en az kaç olmalıdır?
19. Aşağıda belirtilen fonların hangisinde içtüzük ve izahname değişikliklerinin KAP’ta yayınlanması zorunlu değildir? a. Borçlanma Araçları fonlarında b. TEFAS ta işlem gören Serbest Fonlarda c. Hisse Senedi Yoğun Fonlarda d. Fon sepeti fonlarında e. TEFAS ta işlem görmeyen Serbest fonlarda 20. Bilgilendirme dokümanları ile Tebliğde belirtilen sınırların ihlal edilmesi halinde kaç gün içinde söz konusu sınırlara uyumun sağlanması zorunludur? a. 3 gün b. 10 gün c. 15 gün d. 30 gün e. 90 gün 21. Aşağıdaki bilgilendirme dokümanların hangisinde yapılacak değişiklik için Kurul onayı aranmaz? a. İzahname b. Yatırımcı Bilgi Formu c. İçtüzük d. İhraç Belgesi e. Performans Raporu 22. Aşağıdaki seçeneklerden hangisi fonların ihraç yöntemlerinden biri değildir? a. Halka Arz yöntemi b. Doğrudan Satış Yöntemi c. Nitelikli Yatırımcıya İhraç d. Tahsisli Satış e. Hepsi ihraç yöntemidir. 23. Aşağıdaki seçeneklerden hangisi şemsiye fon türlerinden biri değildir? a. Fon Sepeti Şemsiye Fonu b. Kıymetli Maden Şemsiye Fonu c. Emtia Şemsiye Fonu d. Serbest Şemsiye Fonu e. Karma Şemsiye Fon 24. Bir şemsiye fon için yapılması gereken giderler ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur? a. Bu giderler şemsiye fon altındaki fonların toplam değerleri dikkate alınarak oransal olarak bu fonların portföylerinden karşılanır. b. İlgili giderler Kurucu tarafından karşılanır c. Şemsiye fonun devri kapsamında yapılacak masraflar fona yansıtılabilir d. Aynı şemsiye fon altındaki fonlar arasında masraf yansıtmaları olabilir. e. Hepsi doğrudur 25. Fonun özelliklerine ve buna bağlı hak ve risklere ilişkin olarak yatırımcıları aydınlatacak tüm bilgileri içeren kamuyu aydınlatma belgesi aşağıdakilerden hangisidir? a. İçtüzük
a. 80% b. 90% c. 60% d. 50% e. 20%
14. Aracı kuruluş ve ortaklık varantları ile sertifikalara yapılan yatırımların toplamı fon toplam değerinin ……………., tek bir ihraççı tarafından çıkarılan varantlar ile sertifikaların toplamı ise fon toplam değerinin …………………aşamaz. İfadesindeki boşlukları uygun şekilde doldurunuz.
a. 5% - 10% b. 10% - 5% c. 10% - 20% d. 20% - 80% e. 20% - 40%
15. Yatırım fonlarının birim fiyatları (istisnalar hariç olmak üzere) hangi sıklıkla hesaplanıp duyurulmak zorundadır? a. Günlük b. Haftalık c. Haftada iki kere d. Aylık e. Ayda iki kere 16. Aşağıdakilerden hangileri fon bilgilendirme dokümanları arasında yer almaz? a. İhraççı bilgi notu b. İzahname c. İçtüzük d. Yatırımcı bilgi formu e. Hepsi vardır 17. Portföy ve işlem sınırlamalarına tabi olmaksızın fonun bilgilendirme dokümanlarında yer alan yatırım stratejileri ve limitleri dahilinde yatırım yapabilen fonlar hangileridir? a. Anapara Korumalı Fonlar b. Serbest Fonlar c. Katılım Fonları d. Fon Sepeti Fonları e. Karma Fonlar 18. Fonlarda türev araçlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı aşağıdakilerden hangisini aşamaz? a. Fonun sermayesini
b. Yatırımcı bilgi formu c. Yatırımcı özet formu d. İzahname e. Risk bildirim formu
b. Fonun toplam masrafını c. Fonun yükümlülüklerini d. Fon toplam değerini e. Fon toplam değerinin 20% sini
21
Made with FlippingBook. PDF to flipbook with ease