Sermaye Piyasası Araçları 1 – 2024 Ocak
39. Fon portföyündeki varlıkların Kurul’un ilgili düzenlemeleri çerçevesinde değerlenmesi neticesinde bulunan fon portföy değerine varsa diğer varlıkların ve alacakların eklenmesi ve borçların düşülmesi suretiyle ulaşılan değere ne denir? a. Fon varlıkları b. Katılma paylarının değeri c. Fon içtüzüğü d. Fon toplam değeri e. Takas Masrafları 40. Aşağıdakilerden hangileri şemsiye fon içtüzüğünde yer alması gereken asgari unsurlar arasında değildir? a. Şemsiye fonun unvanı, türü, süresi, b. Kurucunun, yöneticinin ve portföy saklayıcısının unvanı ve adresleri, c. Şemsiye fona bağlı fonlara ilişkin genel esaslar d. Fonun tasfiye şekli, e. Fonun denetimini yapacak kuruluşa ilişkin açıklama 41. Aşağıdakilerden hangileri Fon sepeti fonlarının özellikleri arasında sayılamaz? a. Tek bir fona ait katılma paylarının değeri fon sepeti fonunun toplam değerinin %20’sini aşamaz. b. Diğer fon sepeti fonlarına yatırım yapılamaz. c. Fon katılma paylarının sayısı, yatırım yapılan fonun katılma payı sayısının %25’ini aşamaz. d. Fon sepeti fonunda yer alan serbest fonlara ait katılma paylarının değeri, fon toplam değerinin %10’unu geçemez. e. Serbest fonların ihracı için bir garantör ile taraf olunan sözleşme olması gerekir. 42. Fonların ünvanlarında zorunlu olarak “yabancı” ibaresi kullanılması için içeriğinde en az hangi oranda yabancı menkul kıymetler olması gerekir? a. 20% b. 80% c. 90% d. 15% e. 50% 43. Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fon türlerinden değildir?
46. Yatırım fonlarının derecelendirme notları için aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? a. Derecelendirme notunun gerektiği durumlarda en az yatırım yapılabilir seviyeye denk gelen derecelendirme notuna sahip olunması zorunludur. b. Türkiye’de yerleşik kuruluşlar için ulusal derecelendirme notları esas alınır c. Yurt dışında yerleşik kuruluşlar için istisna kapsamında derecelendirme notu olmayabilir, borsaya kayıtlı olması yeterlidir. d. Derecelendirme notu, yatırım yapılabilir seviyenin en alt sınırında olan kuruluşlar için notun görünümünün en az durağan olması gerekir. e. Derecelendirme notunda bir değişiklik olması halinde yeni derecelendirme notunun KAP’ta ilan edilmesi gerekir. 47. Aşağıdakilerden hangisi bir şemsiye fonun tasfiyesi için yeterli sebep olamaz? a. Bilgilendirme dokümanlarında öngörülen sürenin sona ermesi b. Kurucunun faaliyet şartlarını kaybetmesi c. Kurucunun mali durumunun taahhütlerini karşılayamayacak kadar zayıflaması d. Fonun mali yükümlülüklerini yerine getirememesi ve fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması. e. Hepsi yeterli sebep olabilir. 48. Yatırım fonu portföyünde bulunan taşınmazlar, taşınmaza dayalı haklar ve taşınmaza dayalı senetler tapu kütüğüne kimin adına tescil edilir? a. Portföy şirketi adına b. Şirket yöneticileri adına c. Fon adına d. Portföy saklama hizmetini veren kuruluş adına e. Fon katılımcılarının adına 49. “Yatırımcı Bilgilendirme Dokümanının” amacı nedir? a. Yatırımcıların fona katılım oranlarını belirlemek b. Yeni pay ihraç edilebilmesine imkan sağlamak c. Fon kuruluş işlemlerini hızlandıracak belgelerden biri d. Yatırımcıların etkin bir şekilde bilgilendirilmesi e. Yatırım yapılabilecek varlık çeşitlerini belirlemek 50. Aşağıdaki fon tiplerinden hangisinin azami fon gider oranı en yüksek olabilir? a. Para piyasası fonları b. Fon Sepeti Fonları c. Koruma amaçlı fonlar d. Altın ve değerli maden fonları e. Borçlanma araçları fonları 51. Korumalı ve garantili fonların yapısında temel olarak aşağıdaki varlıklardan hangileri bulunur? a. Borçlanma araçları ve türev işlem sözleşmelerinden kaynaklanan primler b. Yatırım fonları ve türev işlem sözleşmeleri c. Yabancı piyasalarda işlem gören pay ve borçlanma araçları d. Depo sertifikaları ve borsa yatırım fonları e. Depo sertifikaları ve türev işlemler
a. Hisse Senedi Şemsiye Fonu b. Sabit Getirili Şemsiye Fonu c. Katılım Şemsiye Fonu d. Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu e. Kıymetli Madenler Şemsiye Fonu
44. Halka arz edilerek ihraç edilmiş kısa vadeli bir hisse senedi fonu için zorunlu olması gereken bilgilendirme dokümanları hangi şıkta doğru olarak verilmiştir? a. İhraç belgesi b. İçtüzük ve İzahname c. İçtüzük, İzahname ve Yatırımcı Bilgi Fomu d. İhraç belgesi, İçtüzük, İzahname ve Yatırımcı Bilgi Fomu e. İçtüzük ve Yatırımcı Bilgi Formu 45. KAP’ta ilan edilmesi gereken bilgi ve belgelerin eksiksiz olarak yayımlanması, doğruluğu ve güncel tutulması kimin sorumluluğundadır? a. SPK’nın b. Portföy yöneticisinin c. Yetkili kuruluşun d. Kurucunun e. Fon Şirketi Yönetim Kurulunun
23
Made with FlippingBook. PDF to flipbook with ease