Sermaye Piyasası Araçları 1 – 2024 Ocak
52. Aşağıdakilerden hangisi kollektif yatırım sürecinin bir parçası değildir? a. Bir yatırım stratejisinin belirlenmesi, b. Katılımcılardan fon toplanarak ortak bir portföy oluşturulması, c. Yatırımcının portföy dağılımının belirlenmesi d. Toplanan fonların, bu yatırım stratejisine uygun şekilde yatırıma yönlendirilmesi e. Katılımcılarının birliktelikten ayrılmasına ilişkin işlemlerin yapılması 53. Serbest ve Katılım fonları hariç olmak üzere Fon toplam değerinin en fazla…………….., (12 aydan uzun vadeli olmamak şartıyla), bankalar nezdinde açılan
57. Fonun kurucusu, yöneticisi ve portföy saklayıcısının fona ilişkin bütün hesap ve işlemlerini denetleyen kurum hangisidir? a. SPK b. İç Denetim Kurulu c. MKK d. Hazine ve Maliye Bakanlığı e. BDDK 58. Uygun bir yatırım stratejisine ve garantör tarafından verilen garantiye dayanılarak taahhüt edilen fonları kapsayan şemsiye fonlar hangi isimle adlandırılır? a. Koruma Amaçlı Şemsiye Fon b. Serbest Şemsiye Fon" c. Garantili Şemsiye Fon d. Değişken Şemsiye Fon e. Fon Sepeti Şemsiye Fonu 59. Aşağıdakilerden hangileri serbest fonların özellikleri arasında yer almaz? a. Fiyatların günlük olarak açıklanma zorunluluğu yoktur, en az ayda bir kez açıklanmak zorundadırlar. b. Serbest fonlar sadece nitelikli yatırımcıya satılabilir. c. Serbest Fon yöneticileri Düzey3+Türev lisansına sahip olmalıdır. d. Serbest fonların katılma payları borsada işlem görebilir. e. Bu fonlar hem uzun hem kısa pozisyon alabilirler. 60. Bir şemsiye fon için aşağıdakilerden hangileri doğrudur? I. Her katılma payı ihracı için ayrı bir izahname ve yatırımcı bilgi formu düzenlenmesi şartıyla, şemsiye fona bağlı fonlar oluşturulur. II. Her bir fonun tüm varlık ve yükümlülükleri birbirinden ayrıdır. III. Şemsiye fon için yapılması gereken tüm giderler şemsiye fon altında oluşturulan ayrı bir fondan karşılanır. IV. Bir şemsiye fonun tasfiye edilmesi veya devredilmesi durumunda, bu şemsiye fona bağlı fonların da tasfiye edilmesi veya devredilmesi gerekir a. I,II,IV b. I ve II c. II, III, IV d. III,IV e. I, II,III,IV 61. Yatırım fonlarının birim pay değeri için aşağıdakilerden hangisi söylenemez? a. Katılma paylarının alım satımına esas teşkil eden fiyattır. b. Fon toplam değerinin katılma paylarının sayısına bölünmesiyle elde edilir. c. İsiminde yabanacı iibaresi bulunan fonlarda birim pay değeri döviz cinsinden belirlenebilir. d. Kayden izlenebilir, itibari değeri yoktur. e. Birim pay fiyatlarının en geç ayda bir kez açıklanması zorunludur. 62. Aşağıdakilerden hangisi “yatırımcı bilgi formu” üzerinde olması gereken asgari bilgiler arasında yer almaz? a. Fonu tanıtıcı bilgi, b. Portföy dağılımı, c. Fon varlıklarının saklama merkezi d. Fonun varsa geçmiş performansı veya fon türüne bağlı olarak performans senaryo e. Fonun maruz kaldığı risklerle ilgili uygun açıklamaları ve uyarıları içeren risk ve getiri profili,
mevduat/katılma hesaplarında değerlendirilebilir. Tek bir bankada değerlendirilebilecek tutar fon toplamının ………… aşamaz. İfadesindeki boşlukları uygun şekilde doldurunuz.
a. 5% - 1% b. 10% - 3% c. 20% - 6% d. 40% - 35% e. 50% - 50%
54. Aşağıda belirtilen kısıtlarla ilgili hangi ifade doğru değildir? a. Fon portföyünde türev araçlar varsa bu durumda, fonun portföy yöneticilerinin tümünün , Düzey 3 ile türev araçlar lisans belgesine sahip olmaları zorunludur. b. Fon, açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemi yapamaz. c. Özel sektör borçlanma araçlarına yatırım yapan koruma amaçlı fonlarda, fon portföyüne dahil edilen borçlanma araçları ihraççısının derecelendirme notu dikkate alınır. d. Türev araçlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon toplam değerini aşamaz. e. Serbest fonlarda kaldıraçlı türev enstrümanlar en fazla 10% oranında kullanılabilir. 55. Hangileri garantili ve korumalı amaçlı fonlar için söylenemez? a. Garantörün derecelendirme notu önemli bir unsurdur b. Bu konuda yeterli bilgi ve deneyime sahip satış personeli tarafından gerçekleştirilmesi zorunludur. c. Bu fonların vadeleri 6 - 60 ay orasında olmak kaydıyla ihraççı tarafından belirlenir. d. Fon yöneticisinin en az Düzey3 ve Türev lisansı olması gereklidir. e. Vadeden önce çıkış yapılırsa anapara koruma taahhüdü ortadan kalkar 56. Bir yatırım fonu yöneticisi yönettiği fonun içine aşağıdaki oranlarda farklı finansal enstrümanlar koyarak dinamik bir şekilde yönetmektedir. İlgili fon hangi şemsiye fon yapısı altında kurulmuş olabilir? ABC Fonu: 45% ÖST+, 20% Repo, % 5 Döviz, 10% Hisse Senedi, 20% Yabancı Menkul Kıymetler
a. Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu b. Serbest Şemsiye Fonu c. Değişken Şemsiye Fonu d. Para Piyasası Şemsiye Fonu e. Korumalı Şemsiye Fon
24
Made with FlippingBook. PDF to flipbook with ease