Sermaye Piyasası Araçları 1 – 2024 Ocak
77. Aşağıdaki fonlardan hangilerinin bir şemsiye fon yapısı altında kurulma zorunluluğu yoktur? I. Anapara Korumalı fonlar II. Değişken Fonlar III. Girişim Sermayesi Yatırım Fonları IV. Borsa Yatırım Fonları V. Yabancı Borçlanma Araçları Fonu VI. Katılım Fonları VII. Gayrimenkul Yatırım Fonları
82. Yatırım fonlarının kuruluş izni alabilmesi için aşağıdakilerden hangisi gerekli değildir? a. Portföy saklama hizmetini yürütmek üzere yetkilendirilmiş bir kuruluş ile anlaşmış olması b. Fon iç tüzüğünün Kurulca onaylanması c. Serbest fonların izahnamelerinin KAP’ ta yayınlanmış olması d. Fonun kurucusu, yöneticisi ve portföy saklayıcısının fona ilişkin bütün hesap ve işemlerinin SPK tarafından denetlenebilir olması e. Yönetilen fonlarda, fonların yatırım stratejileri ile yatırım yapılan varlıkların yapısına ve risk düzeyine uygun bir risk yönetim sisteminin oluşturulmuş olması 83. Aşağıdakilerden hangisi korumalı ve garantili fonlar için doğru değildir? a. Katılma paylarının vadeden önce fona iadesi mümkündür. b. Vadeleri en az 6 ay olabilir c. Garanti ya da koruma, tüm katılma payı sahipleri açısından aynı niteliktedir, imtiyaz söz konusu değildir. d. Fonun vadesi içerisinde portföy yönetim stratejisinde ve türünde değişiklik yapılamaz e. Garantörün kredi notu A olmalıdır. 84. Kolektif yatırımın ayrı ve bağımsız bir tüzel kişilik üzerinden gerçekleşmesi durumunda kuruluşun adı aşağıdakilerden hangisidir? a. Yatırım Fonu 85. Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fon içtüzüğünde bulunması gereken asgari maddeler arasında değildir? a. Şemsiye fonun unvanı, türü, süresi, b. Kurucunun, yöneticinin ve portföy saklayıcısının unvanı ve adresleri, c. Fonun yönetim ücreti, komisyon ve diğer giderleri ile toplam gider oranı, d. Fon malvarlığından yapılabilecek harcamalara ilişkin esaslar, fon gelir gider farkının katılma payı sahiplerine aktarılmasına ilişkin esaslar e. Fonun tasfiye şekli 86. Fonlarla ilgili aşağıdakilerden hangisi doğru bir ifade değildir? a. Fon katılma payı sahiplerine temettü dağıtılması mümkündür. b. İzahnamede hüküm bulunması ve Borsanın uygun görmesi şartı ile katılma payları Borsada işlem görebilir. c. Fonlardan giriş-çıkış komisyonu alınamaz. d. Fonun toplam değerinin %10’undan fazlası bir ihraççının para ve sermaye piyasası araçlarına ve bu araçlara dayalı türev araçlara yatırılamaz. e. Fon toplam değerinin %20’sinden fazlası Kurul’un finansal raporlama standartlarına ilişkin düzenlemeleri kapsamında, aynı grubun para ve sermaye piyasası araçlarına yatırılama b. Portföy Yönetim Şirketi c. Portföy saklama kuruluşu d. Yatırım Ortaklığı e. Menkul Kıymet Şirketi 87. Fonun faaliyetlerinin yürütülmesi esnasında portföy yöneticiliği hizmetinin dışarıdan sağlanması durumunda faaliyetlerinin içtüzük ve izahname hükümlerine uygun olarak yürütülmesinin sorumluluğu kimdedir? a. Fon yöneticisi b. Kurucu c. Denetçi Kuruluş d. Dışarıdan hizmet alınan kuruluşun yönetim kurulu e. SPK
a. I, II ve IV b. IV, V ve VI c. I,III ve V d. III, IV ve VII e. II, III ve VII
78. Her ikisi de bir kollektif yatırım olan “yatırım ortaklıkları” ve “yatırım fonları” ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? a. Kollektif yatırım; gerçekleştirildiği hukuki yapıya göre ayrı ve bağımsız bir tüzel kişilik üzerinden gerçekleşirse “yatırım ortaklığı” olur b. Kollektif yatırım, herhangi bir tüzel kişiliğe sahip olmadan portföy yönetim şirketinin kurucu sıfatıyla taraf olduğu bir ilişki çerçevesinde gerçekleşirse “yatırım fonu” olur. c. Amaç ve ekonomik fonksiyon olarak birbirlerine benzerler d. Çalışma biçimleri ve yatırımcılara sundukları hizmetler aynıdır. e. Yatırım Ortaklıkları, Sabit Sermayeli ve Değişken Sermayeli olarak kurulabilir. 79. Katılma payları karşılığı yatırımcılardan toplanan para ve diğer varlıklar ne kadar zaman içinde izahnamede belirlenen yatırımlara yönlendirir? a. 3 iş günü içinde b. Takip eden iş gününde c. Aynı gün d. 6 gün içinde e. Bir sınır yoktur. 80. Aşağıdakilerden hangileri fon portföyüne dahil edilebilir? I. İkraz iştirak senetleri II. Mevduat Sertifikaları III. Kira sertifikaları IV. Başka fonlara ait katılma payları V. Borsa Yatırım Fonları e. Belirli sınırlamalar dahilinde hepsi dahil edilebilir 81. Fonlarla ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? a. Fon katılma paylarının değeri kurul onayına istinaden döviz ve altın cinsinden yapılabilir. b. Fon portföyüne alınan türev araçlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon toplam değerini aşamaz. c. Özel sektör borçlanma araçlarına yatırım yapan korumalı fonlarda, fon portföyüne dahil edilen banka dışındaki özel sektör borçlanma araçları ihraççısının Tebliğ de belirtilen derecelendirme notuna sahip olması zorunludur. d. Tüm fonların izahname ve yatırımcı bilgi formlarının ve bunlarda olan değişikliklerin kamuya açıklanması ve ayrıca Kurucunun internet şubesinde yayınlanma zorunluluğu vardır. e. Fon sepeti fonlarında bulunan serbest fonların tutarı fonun toplam değerinin 10% nu aşamaz. a. I, II ve IV b. III ve IV c. I,III ve V d. II, IV ve V
26
Made with FlippingBook. PDF to flipbook with ease