Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri
5. PORTFÖY SAKLAMA HİZMETİNE VE BU HİZMETTE BULUNACAK KURULUŞLARA İLİŞKİN ESASLAR TEBLİĞİ
5.1. PORTFÖY SAKLAMA HİZMETİ
• Kolektif yatırım kuruluşu portföylerinde yer alan ve saklamaya konu olabilecek varlıkların bu Tebliğde belirtilen esaslar çerçevesinde portföy saklayıcıları nezdinde saklanması zorunludur. Portföy saklama hizmeti, kolektif yatırım kuruluşlarına ait finansal varlıkların saklanması ve/veya kayıtların tutulması, diğer varlıkların aidiyetinin doğrulanması ve takibi, kayıtlarının tutulması, varlık ve nakit hareketlerine ilişkin işlemlerin yerine getirilmesinin kontrolü ile bu Tebliğde belirtilen diğer görevlerin yerine getirilmesidir.
• Portföy saklayıcısı, kolektif yatırım kuruluşu portföylerindeki ;
a) Saklanabilir nitelikteki finansal varlıklar için ; doğrudan ve dolaylı olarak kendi kayıtları altında bulunan finansal varlık hesaplarına kaydedilebilen tüm finansal varlıklar ile fiziksel olarak portföy saklayıcısına tevdi edilebilen tüm finansal varlıklara saklama hizmeti verir . Söz konusu saklanabilir nitelikteki finansal varlıkların portföy saklayıcısının kendi hesaplarından ayrı olarak ilgili kolektif yatırım kuruluşu adına kolektif yatırım kuruluşuna aidiyeti açıkça belirli olacak şekilde açılacak h esaplarda saklanması gereklidir. b) Diğer varlıklar için ; varlıkların kolektif yatırım kuruluşuna aidiyetini doğrulamak , söz konusu varlıkların mevcudiyetine ilişkin kayıtları kolektif yatırım kuruluşu veya Şirket tarafından veya dışarıdan sağlanan bilgi ve belgeler çerçevesinde tutmak ve bu kayıtların takibini yaparak güncelliğini sağlamak ile yükümlüdür. • Gayrimenkul yatırım ortaklıkları , altyapı gayrimenkul yatırım ortaklıkları ve girişim sermayesi yatırım ortaklıkları ile emeklilik yatırım fonlarının portföylerinde yer alan varlıkların bu Tebliğ hükümleri çerçevesinde saklama zorunluluğu bulunmamaktadır .
Örnek Soru :
Yatırım kuruluşlarının müşterilerinden aldığı emirleri karşı taraf olarak bizzat gerçekleştirmeleri faaliyetine ne ad verilir?
A) Aracılık
B) Merkezi karşı taraf
C) Portföy aracılığı
D) Yatırım hizmeti
E) Piyasa yapıcılığı
Yanıt: Yatırım danışmanlığı ile portföy yönetimi arasında fark vardır. Yatırım danışmanı size yatırım tavsiyeleri ve finansal planlarla yazılı veya sözlü yorum ve yatırım tavsiyelerinde bulunurken, portföy yöneticisi sizin portföyünüzü karşılaştırma ölçütü temelinde bizzat yönetir. Cevap C.
5.2. PORTFÖY SAKLAMA HİZMETİNE İLİŞKİN ESASLAR
Kolektif yatırım kuruluşlarının portföylerindeki ;
a) Finansal varlıklar bu kuruluşlar adına açılmış ayrı bir saklama hesabında saklanmak üzere,
b) Fiziken veya kayden saklanması mümkün olmayan varlıkların mevcudiyetini ve kolektif yatırım kuruluşuna aidiyetini gösteren belgeler ilgili hesaplara kaydedilmek üzere portföy saklayıcısına teslim edilir.
c) Her bir kolektif yatırım kuruluşu portföyü için yalnızca bir portföy saklayıcısı belirlenebilir.
Portföy saklayıcısının yükümlükleri:
a) Yatırım fonları hesabına katılma paylarının ihraç ve itfa edilmesi işlemlerinin mevzuat ve fon içtüzüğü hükümlerine uygunluğunu , b) Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarının paylarının ihraç ve itfa edilmesi işlemlerinin mevzuat ve esas sözleşme hükümlerin e uygunluğunu,
53
Made with FlippingBook interactive PDF creator