Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri
Örnek Soru :
Portföy saklama hizmetinde bulunmak isteyen bir banka ile ilgili son bir yıl içerisinde en az ne kadar süre ile bir faaliyet durdurma cezası verilmiş olması bu hizmeti sunamayacağı anlamına gelmektedir?
A) Bir hafta
B) On gün
C) Bir ay
D) Üç ay
E) Altı ay
Yanıt: Faaliyetlerinin tamamen veya belirli faaliyet alanları itibariyle sürekli veya son bir yıl içinde 1 ay veya daha fazla süreyl e geçici olarak durdurulması kararı verilmemiş olması, gereklidir. Cevap C.
5.4. PORTFÖY SAKLAYICILARININ ORGANİZASYON YAPISI
• Saklama hizmet birimi, portföy saklayıcısının diğer tüm birimlerinden ayrılmalıdır . Saklayıcı nezdinde kolektif yatırım kuruluşu bilgilerinin güvenliği sağlanmalıdır. • Portföy saklayıcısının saklama hizmet biriminde görevli her seviyedeki ihtisas personelinin yetki, görev ve sorumluluklarını içeren görev tanımları ile iş akış prosedürleri yazılı hale getirilir ve yönetim kurulunca karara bağlanarak ilgili personele imza karşılığında teslim edilir . Söz konusu görev tanımları saklama hizmetine ilişkin etkin bir iç kontrolün sağlanmasını teminen tüm saklama birimi personelinin kendi görevlerini yazılı prosedürlere uygun olarak yerine getirme yükümlülükleri ile meslek ilkeler i ile bağdaşmayan uygulamalar ve kurum politikalarına aykırı veya yasal olmayan faaliyetler gibi hususları üst yönetime aktarmalarını sağlayacak prosedürleri de içermelidir. Görev, yetki ve sorumluluklar ile iş akış prosedürlerindeki değişiklikler de personele imza karşılığında tebliğ edilir. • Saklama hizmet biriminde işlem hacmine ve saklanılan portföy büyüklüğüne bağlı olarak yeterli sayıda ihtisas personeli istihdam edilmelidir. Saklama hizmet birimi yöneticisinin sermaye piyasası ve/veya bankacılık alanında en az beş yıl tecrübe ye ve Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri uyarınca Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisans Belgesi ile Türev Araç Lisans Belgesine sahip olması , saklama hizmet biriminde çalışacak ihtisas personelinin görev tanımına bağlı olarak Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri uyarınca Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisans Belgesi ve/veya Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu Lisans Belgesi’ne sahip olması gereklidir.
Örnek Soru :
Portföy saklama hizmeti verecek bir bankanın ilgili hizmet birimi bankanın hangi bölüm altında organize edilmektedir?
A) Hazine
B) Bireysel – Ticari
C) Yatırımcı İlişkileri
D) Özel Bankacılık
E) Ayrı bir birim oluşturulur.
Yanıt : Saklama hizmet birimi, portföy saklayıcısının diğer tüm birimlerinden ayrılmalıdır. Cevap E.
5.5.PORTFÖY SAKLAMA SÖZLEŞMESİ
Portföy saklayıcısı ile Şirket veya yatırım ortaklığı arasında tarafların yetki ve sorumluluklarını içeren, portföy saklayıcısının görevlerini yerine getirmesi için gerekli bilgi akışının nasıl sağlanacağını belirleyen ve asgari unsurları bu Tebliğ ekinde yer alan bir sözleşme imzalanması zorunludur. Sözleşmede Kanun ve bu Tebliğ hükümlerine aykırı bir hükme yer verile mez.
56
Made with FlippingBook interactive PDF creator