Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri
BÖLÜM 5 ÜNİTE TARAMA TESTİ
4. Aşağıdakilerden hangisi portföy saklayıcısı olarak Kurul’a başvuran banka ve aracı kurumların taşıması gereken özellikler arasında yer almaz?
1. Aşağıdakilerden hangisi portföy saklama hizmeti kapsamındaki görevler arasında yer almaz? A) Kolektif yatırım kuruluşlarına ait finansal varlıkların saklanması
A) Takasbank ve MKK nezdinde saklama üyesi olması
B) Saklama hizmeti sunulacak kolektif yatırım kuruluşu ile aralarında en az 2 yıllık bir sözleşme imzalamış olması C) İç kontrol prosedürleri ile risk yönetim sistemini oluşturmuş olması D) Personel veya sistemden kaynaklanan suistimal ve dolandırıcılığın önlenmesi için gerekli tüm önlemleri alması E) Saklama yapacağı finansal varlıkların ve kıymetli madenlerin listesini belirlemiş olması 5. Portföy saklama hizmeti ile ilgili olarak aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A) Portföy saklama hizmeti sunulabilmesi için, belirtilen şartların sağlandığını tevsik edici bilgi ve belgelerin Takasbank’a iletilmesi gerekmektedir. B) Portföy saklayıcısı olarak hizmet verecek aracı kurumlar tarafından bu hizmetin verildiği kolektif yatırım kuruluşuna pay senedi alım satımına aracılık hizmeti sunulamaz. C) Bankaların faaliyet alanları itibariyle sürekli veya son bir yıl içinde 1 ay veya daha fazla süreyle geçici olarak durdurulması kararı verilmemiş olması, gereklidir. D) Kurul, bu faaliyeti yürütecek bankalar hakkında Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumunun uygun görüşünü alır. E) Bankaların kendi mevzuatlarına göre asgari ödenmiş sermayeye sahip olmaları gereklidir.
B) Kolektif yatırım kuruluşlarına ait kayıtların tutulması
C) Diğer varlıkların aidiyetinin doğrulanması
D) Diğer varlıkların kayıtlarının tutulması
E) Kolektif yatırım kuruluşlarının finansal raporlarının denetimi
2.
I. Gayrimenkul yatırım ortaklıkları
II. Altyapı gayrimenkul yatırım ortaklıkları
III Girişim sermayesi yatırım ortaklıkları
IV. Kolektif Yatırım Kuruluşları
V. Emeklilik yatırım fonları
Yukarıdakilerden hangisi/hangilerinin portföy saklama hizmetine ve bu hizmette bulunacak kuruluşlara ilişkin esaslar tebliği uyarınca portföylerinde yer alan varlıkların saklama zorunluluğu bulunmamaktadır?
A) I ve II
B) I – II – V
C) I – IV – V
D) I – II – III – V
E) I – II – III – IV - V
6. Aşağıdalilerden hangisi Türkiye’de kanun uyarınca kollektif yatırım kuruluş olarak ifade aedilen kuruluşlar arasında yer almaz?
3. Aşağıdakilerden hangisi portföy saklayıcısının görevleri arasında yer almaz? A) Yatırım fonu veya değişken sermayeli yatırım ortaklığı ihraç ve itfa edilmesi işlemlerinin uygunluğunu sağlamak B) Yatırım fonu veya değişken sermayeli yatırım ortaklığı birim katılma payı veya birim pay değerinin değerleme esaslarına göre hesaplanmasını sağlamak C) Değişken sermayeli yatırım ortaklığı ve yatırım ortaklığı talimatlarının kayıtsız şartsız yerine getirilmesini sağlamak D) Kolektif yatırım kuruluşlarının varlıklarıyla ilgili işlemlerinden doğan edimlerine ilişkin bedelin uygun sürede aktarılmasını sağlamak. E) Kolektif yatırım kuruluşlarının varlık alım satımlarının, portföy yapısının uygunluğunu sağlamak
A) Yatırım Ortaklığı
B) Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı
C) Geniş yetkili yatırım kuruluşu
D) Yatırım Fonu
E) Girişim sermayesi yatırım ortaklığı
59
Made with FlippingBook interactive PDF creator