Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri
7. Portföy saklayıcılarının organizasyon yapısı ile ilgili aşağıda yer alan hükümler den hangisi yanlıştır? A) Saklama hizmet birimi, portföy saklayıcısının diğer tüm birimlerinden ayrılmalıdır. B) Her seviyedeki ihtisas personelinin yetki, görev ve sorumluluklarını içeren görev tanımları ile iş akış prosedürleri yazılı hale getirilir C) Saklama hizmet birimi yöneticisinin sermaye piyasası ve/veya bankacılık alanında tecrübe şartı aranmaz D) Saklama hizmet birimi yöneticisinin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisans Belgesi ile Türev Araç Lisans Belgesine sahip olması gerekir E) Her seviyedeki personelin iş akış prosedürleri yönetim kurulunca karara bağlanarak ilgili personele imza karşılığında teslim edilir. 8. Aşağıdakilerden hangisi portföy saklama hizmetini yürüten kuruluşun bu hizmetinden doğan sorumlulukları kapsamında yer almaz? A) Portföy saklama hizmetini yürüten kuruluş, yükümlülüklerini yerine getirmemesi nedeniyle verdiği zararlardan sorumludur B) Y atırım ortaklığı, portföy saklayıcısının sorumluluklarından kaynaklanan zararların gi derilmesini talep edebilir. C) Portföy saklayıcısı piyasadaki fiyat hareketlerinden kaynaklanan zararlardan sorumlu değildir. D) Portföy saklayıcısının Kanun ve Tebliğ hükümleri ile belirlenmiş olan sorumluluklarının kapsamını daraltıcı hükümlere yer verilemez. E) Portföy saklayıcısı, portföy saklama hizmeti verdiği portföylerin yönetiminden kaynaklanan zararları karşılamakla yükümlüdür. 9. Portföy saklayıcılarının gözetim ve denetim faaliyetlerine ilişkin olarak aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A) Portföy saklayıcısı nezdinde, hizmet verdiği kolektif yatırım kuruluşu portföylerinde yer alan varlıkların portföy saklayıcısı nezdindeki mevcudiyetinin tespiti amacıyla yılda en az bir defa bağımsız denetim yapılması gerekir B) Portföy saklayıcısının Kanun ve bu Tebliğ kapsamındaki faaliyetleri Kurul tarafından denetlenir. C) Portföy saklayıcısının saklama işlemlerinin operasyonu ile kontrolü aynı kişi tarafından yerine getirilemez. D) Portföy saklayıcısının teftiş birimi tarafından mevzuata uyum ve iç kontrol sisteminin işleyişi yılda en az bir defa denetlenir E) Teftiş biriminin raporlarına esas teşkil eden belgeler düzenlenmelerini izleyen yıldan itibaren en az iki yıl süreyle saklanır.
10. Portföy saklama hizmeti sunacak bankaların kendi özel mevzuatları ve sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde faaliyetlerinin tamamen veya belirli faaliyet alanları itibariyle ne kadar süreyle geçici olarak durdurulması kararı verilmemiş olması, gereklidir?
A) Son bir ay içinde üç gün
B) Son bir ay içerisinde bir hafta
C) Son bir yıl içerisinde bir ay
D) Son bir yıl içerisinde üç ay
E) Son 12 ayın yarısında
CEVAP ANAHTARI
1. E
2. D
3. C
4. B
5. A
6. C
7. C
8. E
9. E
10. C
60
Made with FlippingBook interactive PDF creator